涉案交易金额3.2亿元！上海警方侦破全国首例期货公司居间人非法经营案

记者 | 王鑫

“老师绝佳实战课件，精准提供追踪策略；老师喊单有理有据，让你跟单有始有终；跟着老师投期货，资金风控，亏损可控！”……近期，上海市公安局经侦总队会同奉贤公安分局成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案，抓获犯罪嫌疑人14名，查获期货投资咨询话术20余本，涉案交易金额3.2亿余元。

据警方调查，以王某为首的犯罪团伙注册成立了一家科技公司，并与某期货公司签订居间人协议，成为了该期货公司的居间人。

期货公司居间人是受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务。根据规定，居间人不得以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。

犯罪团伙实际上并无期货投资咨询资质，警方调查发现，为了牟取非法利益，王某等人在实际经营过程中，私自设立网站开设直播间，招募并无期货行业从业资质及从业背景的人员充当讲师，通过网络直播授课、线上组建群聊等方式，分析预测期货品种价格走势并提供具体买卖建议，引导客户进行期货投资交易。

该团伙还在展业过程中变相收取高额投资咨询费用。根据警方调查，客户每完成一笔交易，需向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费，而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。经警方查证，该科技公司可从中抽取五至七成作为返佣，实则是在变相收取投资咨询费用。王某团伙还会通过各类话术诱导客户进行多次交易、重复交易，由此增加交易次数，达到获取更多返佣的目的。

在本起案件中，有投资者损失本金逾60万元，还搭进去10万元的手续费。

据警方透露，市民曾女士此前曾观看网络直播课程，随后，公司业务员就主动添加曾女士为好友，并向其热情介绍投资项目。据业务员称，该公司是“专业且有深度的国内期货服务机构”，曾女士可以作为兼职投资者参与期货投资，只需投入10万元的投资本金，即可每天轻松获取500至1000元的盈利。

当曾女士提出自己并不了解期货知识时，业务员又向其推荐了公司的专业讲师，称可为其提供专业可靠的操作建议，保证曾女士稳赚不赔。在业务员的层层诱导之下，曾女士先后入金了112万元。在此后的一年时间里，曾女士按照讲师建议进行操作交易，最多时每天交易操作量达到数十次，前后共缴纳了10万余元手续费。然而，曾女士的投资结果却损失惨重，最终本金仅剩50万元。

截至案发，该团伙通过上述作案手法累计非法获利1000余万元。目前，公安机关已对王某等2名主要犯罪嫌疑人依法执行逮捕，并对其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。